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前不久，廣東省一宗轟動全國的“低炭經(jīng)濟”合作項目，成為廣東迄今為止最大的一宗溫室氣體排放權(quán)交易，交易品種為排污減排額度，也是一種新市場條件下的權(quán)益交易，也是政府特許經(jīng)營權(quán)益交易的延伸。

杜卓 甘永峰 林燕新

隨著地球環(huán)境變化加劇，世界各國越來越重視環(huán)境保護，全球排污權(quán)交易市場由氣候變化及相關(guān)應(yīng)對政策催生而來。

一、排污權(quán)交易市場的形成及作用

排污權(quán)交易是由美國經(jīng)濟學(xué)家戴爾斯于20世紀(jì)70年代初提出的。1976年，美國國家環(huán)保局開始用于大氣污染及河流污染源的管理。美國聯(lián)邦環(huán)保局1979年提出的《清潔生產(chǎn)法》修正案包括“泡泡政策”和“排污交易”等制度，1990年美國修改《清潔空氣法》時將排污權(quán)交易在法律上制度化，從而建立起一種利用經(jīng)濟手段解決環(huán)境問題的有效方法。德國、澳大利亞、英國等也相繼仿效，進行了排污權(quán)交易的實踐。

排污權(quán)交易是一種基于市場的經(jīng)濟手段，充分發(fā)揮了市場配置資源的作用：

1.成本最小化。排污權(quán)交易的結(jié)果是污染治理主要由治理成本小的企業(yè)完成，從而實現(xiàn)了全社會總的污染治理成本最小化和產(chǎn)值的最大化。

2.有利于污染物排放的宏觀調(diào)控。有了排污權(quán)交易，政府機構(gòu)可以發(fā)放和購買排污權(quán)來實施污染物總量的控制，影響排污權(quán)價格，從而控制環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。政府組織如果希望降低污染水平，可以進入市場購買排污權(quán)，然后把排污權(quán)控制在自己的手上，不再賣出，這樣污染水平就會降低。如果修建了污水處理廠等環(huán)保設(shè)施，環(huán)境容量增大，政府就可以發(fā)放更多的排污許可證，以降低企業(yè)的成本，有利于經(jīng)濟的增長。

3.有利于公眾的參與。環(huán)境保護組織等團體如果要降低污染水平，可以進入市場購買排污權(quán)，并不賣出，從而降低污染水平。這種解決辦法是有效率的，因為它通過支付意愿反映了人們的選擇，強化公眾參與意識，使社會公眾能夠積極有效地配合政府的行動。

4.具有市場靈活性，更有利于資源的優(yōu)化配置。對全國所有的污染源采用相同的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)的做法，掩蓋了不同地區(qū)環(huán)境容量的差異，不同廠商污染治理成本的差異和不同行業(yè)污染治理的技術(shù)可能性的差異，因而不利于資源的優(yōu)化配置。實施排污權(quán)交易不需要事先確定排污標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)的最優(yōu)排污費率，只需確定排污權(quán)數(shù)量，并找到發(fā)放排污權(quán)的一套機制，然后讓市場去確定排污權(quán)的價格，通過排污權(quán)價格的變動，排污權(quán)市場可以對經(jīng)常變動的市場物價和廠商治理成本做出及時的反應(yīng)。

5.有利于刺激企業(yè)的技術(shù)革新。老企業(yè)可以通過技術(shù)革新減低污染物的排放，從而出售排污權(quán)獲利。新企業(yè)進入時采用“清潔生產(chǎn)”的技術(shù)也可以購買排污權(quán)從而節(jié)省成本，所以企業(yè)有動力去進行革新。另外，排污權(quán)交易使減排變得有利可圖，客觀上產(chǎn)生了對于污染治理技術(shù)的需求，使得此類技術(shù)的開發(fā)變得現(xiàn)實可行，促使環(huán)境保護產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展。

6.有利于環(huán)境保護與經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。在政府控制的污染物排放總量一定的前提下，如果在環(huán)保技術(shù)上取得重大進展或者產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進行調(diào)整，實際的污染物排放量會降低，降低的排放量就為大量新企業(yè)的進入留出了發(fā)展空間，從而可以在不降低環(huán)境質(zhì)量的前提下實現(xiàn)經(jīng)濟的穩(wěn)定增長。

二、國際排污權(quán)交易發(fā)展?fàn)顩r和我國排污權(quán)交易的機遇

　　(一)國際排污權(quán)交易發(fā)展?fàn)顩r

　　全球主要進行國際碳排污權(quán)交易的市場，歐洲有阿姆斯特丹的歐洲氣候交易所、奧斯陸的北方電力交易所、法國的未來電力交易所、德國的歐洲能源交易所，還有加拿大、日本、俄羅斯市場，美國和澳大利亞也有自己的國內(nèi)交易市場，其中芝加哥氣候變化交易所是全球首家國內(nèi)氣候交易所。2006年交易所經(jīng)手的碳交易量達到5.53億噸。在所有通過交易所結(jié)算交割的碳交易量中，歐洲氣候交易所占82%，其全部碳融資合同都在倫敦跨洲期貨交易市場進行電子交易，2006年，全球排放貿(mào)易額已達到280億美元。

　　國際排污權(quán)交易價格行情上漲，其中歐洲氣候交易所2006年中旬創(chuàng)下每噸30歐元的記錄。據(jù)統(tǒng)計，2006年前三季度，國際CDM(清潔發(fā)展機制)每頓交易價格約為10.4美元，我國的交易價格也從2005年的5美元漲到現(xiàn)在的8美元以上。

　　(二)我國排污權(quán)交易市場面臨的新機遇

　　有關(guān)人士預(yù)測，中國將是未來幾年排放權(quán)交易的主要市場，未來該市場交易量非常大，截至2007年上半年，國內(nèi)CDM上報國家發(fā)改委的項目數(shù)就達297個，這些項目如能完成，到2012年中國可減排二氧化碳8.35億噸，占全球減排總量的48%。由于內(nèi)部交易成本偏高，發(fā)達國家越來越重視用CDM向發(fā)展中國家購買排放權(quán)，中國成為首選。

　　我國于20世紀(jì)80年代末90年代初在上海率先嘗試了大氣污染控制方面的排污權(quán)交易試點工作。2002年7月，國家環(huán)保總局召開了山東、山西、江蘇、河南、上海、天津和柳州“二氧化硫排放交易”七省市試點會議，進一步研究布置了進行排污權(quán)交易試點工作的具體步驟與實施方案。

　　2007年2月6日，廣州興豐垃圾填埋場將未來5年共500萬噸二氧化碳排放權(quán)以5000萬美元的價格賣給英國一公司之后，歷時3年多時間制訂的《珠江三角洲火力發(fā)電廠排污交易試驗計劃》實施方案正式對外公布。這標(biāo)志著廣東省將實施環(huán)境有償使用制度改革，并逐步推廣排污權(quán)交易。此方案的出臺為將來在珠三角地區(qū)建立一個可行的全面排污交易制度提供了基礎(chǔ)，粵港兩地的二氧化硫排污交易也將成為可能。根據(jù)實施方案，廣東省將試點在“總量控制”的前提下，實行排污權(quán)的有償取得，即通過政府招標(biāo)、拍賣等方式，將排污權(quán)有償出讓給排污者。

　　2007年7月4日，國家發(fā)改委會同國家環(huán)保總局印發(fā)了《關(guān)于開展煙氣脫硫特許經(jīng)營試點工作的通知》及《火電廠煙氣脫硫特許經(jīng)營試點工作方案》，要求在國電等五大發(fā)電集團公司火電廠煙氣脫硫引入特許經(jīng)營模式，試行排污權(quán)交易制度。

　　三、排污權(quán)交易市場構(gòu)建

　　(一)排污權(quán)交易的前提

　　建立排污權(quán)交易市場有三個前提：其一，政府要在一定區(qū)域內(nèi)通過一定的方式確定該區(qū)域內(nèi)排污權(quán)交易的總量；其二，將排污權(quán)交易的總量進行初始分配；其三，保證參與排污權(quán)交易的各方有充足的市場信息。

　　(二)排污權(quán)交易市場的建立

　　一個排污權(quán)交易市場的確立，包括交易主體、交易對象、交易程序以及市場如何管理和規(guī)制等一系列問題。

　　1.交易主體。排污權(quán)分為公民排污權(quán)和企業(yè)排污權(quán)。但在排污權(quán)交易中的主體主要是企業(yè)。因為公民的排污權(quán)是環(huán)境使用權(quán)，是人權(quán)的一種，一般來說不能交易。企業(yè)的排污權(quán)是一種國家授予的權(quán)利，是可以進行交易的。企業(yè)在其生產(chǎn)經(jīng)營過程中需要使用一定環(huán)境容量排放污染物，只要符合國家法律規(guī)定的要求，依法取得特定的排污權(quán)并且有富余的排污權(quán)的企業(yè)才能成為出讓者，而受讓者是那些用完自身的排污權(quán)且不得不繼續(xù)排污的企業(yè)。目前，國際CDM市場的買家主要分為五類：(1)“合規(guī)”企業(yè)買家，主要是一些大型能源、電力企業(yè)，如歐盟區(qū)域內(nèi)的一些電力公司等；(2)有政府參與的采購基金和托管基金，如荷蘭政府、奧地利政府設(shè)立的專項碳基金，世界銀行托管的各類碳基金等；(3)商業(yè)化運作的碳基金，由各方資本匯集且以盈利為目的專項從事減排額開發(fā)、采購、交易、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的投資代理機構(gòu)，此類買家目前在國內(nèi)CDM市場更為活躍；(4)銀行類買家，為其旗下的一些中小型企業(yè)提供一種創(chuàng)新金融服務(wù)產(chǎn)品，以擴大銀行的服務(wù)能力和競爭力；(5)其他類買家，包括個人、基金會等以緩和全球氣候變暖為目的的非商業(yè)性組織。

　　2.交易對象的確定。排污權(quán)的交易標(biāo)的是企業(yè)合法取得的富余排污權(quán)。在我國，并不是任何污染物都可以成為排污權(quán)交易對象的。交易對象是大氣污染、水污染和無嚴(yán)重危害的固體廢物污染(主要是垃圾)這三類。對于核廢料，有巨毒和可能造成巨大生態(tài)災(zāi)難的污染物不能適用。因為處理這些污染物需要極高的技術(shù)和承擔(dān)極大的風(fēng)險，一般的企業(yè)是不能夠很好地完成的。如果輕易地處理這些污染物，容易造成巨大的生態(tài)災(zāi)難。同時，排污權(quán)交易只能在同種污染物之間進行，如排放到大氣中的二氧化硫不能同排放到大氣中的二氧化碳進行交易。

　　3.交易形式。不同領(lǐng)域的排污權(quán)交易應(yīng)該有不同的形式。在大氣污染中的排污權(quán)交易中，可以采用許可證交易。即把一個地區(qū)的排污量由政府進行初始分配，企業(yè)可以將許可證在排污權(quán)市場上進行交易；在水污染中的排污權(quán)交易，主要適用于同一水域內(nèi)同種污染物之間的交易。對于無嚴(yán)重危害的固體廢物污染中的排污權(quán)交易，主要適用于互補企業(yè)之間的交易。如A企業(yè)產(chǎn)生的工業(yè)固體廢物正好是B企業(yè)所需的原料。A和B兩企業(yè)之間可以進行交易。

　　4.交易程序。國際通用交易程序為清潔發(fā)展機制項目實施過程，需要不同專業(yè)機構(gòu)的參與和協(xié)助。這些專業(yè)機構(gòu)可為項目企業(yè)提供現(xiàn)有政策法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部財務(wù)情況分析，進行項目可行性研究。按照規(guī)定，在《聯(lián)合國氣候變化框架公約》官方機構(gòu)“國際清潔發(fā)展機制執(zhí)行理事會”的預(yù)注冊階段，須有具有資質(zhì)的第三方對所有項目的申報材料加以核實，并出具結(jié)論性報告。這些申報材料和文件包括項目設(shè)計文件、監(jiān)測方案和基準(zhǔn)線研究等。具備上述文件及我國環(huán)保部門許可文件后，可進入產(chǎn)權(quán)市場進行公開掛牌，公開征集受讓方。

　　四、我國排污權(quán)交易市場發(fā)展展望

　　(一)我國排污權(quán)交易方興未艾

　　據(jù)國家發(fā)改委國家氣候變化對策研究協(xié)調(diào)小組辦公室統(tǒng)計，截至2007年7月13日，國家發(fā)改委已經(jīng)對601個CDM項目放行。截至2007年7月23日，全球CDM項目注冊數(shù)達到742個，標(biāo)準(zhǔn)CO?減排量為15703萬噸，其中中國注冊的98個CDM項目每年減排量達6957萬噸，占全球CDM項目年減排量的44.3%，居全球首位。2007年8月，法國電力貿(mào)易公司與中國國電集團全資公司龍源集團達成協(xié)議，簽署900萬噸炭減排出售協(xié)議，為我國電力行業(yè)CO?減排出售最大合同。

　　我國CDM項目受到發(fā)達國家的熱捧，就是基于交易價格的低廉。如果能發(fā)揮產(chǎn)權(quán)交易市場功能，將減排量(額度)掛牌交易，參照國有產(chǎn)權(quán)交易方式，公開征集受讓方，達到2家及以上受讓方，采用招標(biāo)、拍賣等競價方式，將大大提高我國CDM交易量及交易價格。

　　(二)我國產(chǎn)權(quán)交易市場與國外排污市場合作機會

　　目前，國外幾個排污權(quán)交易市場都為私營市場，其中歐盟的交易活動3/4是場外柜臺交易和雙邊交易。而我國產(chǎn)權(quán)交易市場作為政府國有產(chǎn)權(quán)及特許經(jīng)營權(quán)益交易市場，作為準(zhǔn)OTC市場，可以充分發(fā)揮信息、組織、鑒證等功能，構(gòu)建我國排污權(quán)交易體系。近幾年，我國產(chǎn)權(quán)交易市場的良好發(fā)展引起國際關(guān)注，2006年，各地產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)共完成各類產(chǎn)權(quán)交易17074宗，交易金額2715億元，其中外資企業(yè)或其他國際資本受讓金額超過200億元，已占10%左右。

　　2006年聯(lián)合國南南局選擇上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所作為其“全球技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易系統(tǒng)”。世界銀行和國際著名的投資銀行也多次到我國產(chǎn)權(quán)交易市場進行考察。2007年初，聯(lián)合國(UN)駐華最高官員稱，我國和聯(lián)合國正致力于在北京成立一家碳排污交易所——此舉可能會使我國成為全球數(shù)十億美元“碳排放信用”交易的一個重要中心，這也將是發(fā)展中國家的首個碳排污交易所。如果獲得成功，將會與在歐洲和美國成立的私營碳排污交易所形成競爭，并有助于進一步開放利潤豐厚的中國碳排污、排放信用市場。

　　據(jù)了解，北京、廣州、珠海等地產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)正積極調(diào)研，尋找突破口及合作機會，在產(chǎn)權(quán)交易市場構(gòu)建全國性或區(qū)域性排污權(quán)交易平臺。在全國同行的努力下及國家有關(guān)部門的支持下，產(chǎn)權(quán)交易市場承接排污權(quán)交易業(yè)務(wù)應(yīng)是可能的。

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